证券投资顾问业务的基本原则（ ）。 A. 依法合规 B. 诚实守信 C. 公平维护客户利益 D. “三公”原则

证券投资顾问业务的基本原则（ ）。 A. 依法合规 B. 诚实守信 C. 公平维护客户利益 D. “三公”原则

证券投资顾问业务的基本原则包括依法合规、诚实守信、公平维护客户利益，对应选项A、B、C。这三项原则在《证券投资顾问业务暂行规定》中被明确确立，构成了该业务的基石框架。

依法合规是首要前提，要求机构和从业人员严格遵守《证券法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，通过健全内部控制、防范利益冲突来确保业务活动的合法性。例如，从事该业务需取得证监会颁发的许可，注册资本不低于5000万元，且从业人员需具备证券从业资格和三年以上经验。

诚实守信原则强调服务过程中的真实性与审慎性。顾问机构需以合理的事实依据和科学方法提供建议，严禁承诺投资收益、传播虚假信息或夸大宣传。这一原则在具体操作中体现为“投资决策由客户作出，风险由客户承担”，顾问不得代客户决策。

公平维护客户利益则聚焦利益冲突的防范，要求机构不得为自身、关联方或特定客户利益损害其他客户权益。例如，服务协议需遵循公平自愿原则，合作提供建议时需明确冲突解决机制，确保所有客户得到公正对待。

需要注意的是，选项D“三公”原则（公开、公平、公正）是证券市场的总体原则，并非证券投资顾问业务特有的基本原则。而部分文档提及的“廉洁从业”，目前并非《证券投资顾问业务暂行规定》中明确列举的核心原则。这些原则共同构建了保护投资者权益、规范行业行为的制度保障，投资者在接受服务时可据此监督机构行为。