组词大全

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。A.董事长 B.高级管理层 C.分(支)行负责人 D.支行负责人

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经()的批准。A.董事长 B.高级管理层 C.分(支)行负责人 D.支行负责人

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行等4部委令2007年第2号),金融机构为外国政要开立账户应当经高级管理层批准。该规定适用于政策性银行、商业银行等金融机构,且外国政要作为高风险客户,其账户开立需符合反洗钱监管要求,履行强化身份识别义务。2017年《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)进一步明确,外国政要的身份识别及账户开立审批要求同样适用于其关联主体,国内监管机构在2017年对未履行客户身份识别义务的处罚超350条,其中超90%涉及此类违规。分行层面为外国政要开立账户时,需经所属分行高级管理层批准,以确保合规性与风险

相关成语


成语首拼