北交所合格投资者权限开通知识测评答案大全-5

北交所合格投资者权限开通知识测评答案大全-5

以下是北交所合格投资者权限开通知识测评中涉及的核心题目及答案解析，结合交易规则、准入条件等高频考点整理，供参考：

一、交易方式与申报规则

1. 不属于北交所股票可使用的交易方式是？

答案：场外交易
解析：北交所股票交易方式包括竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易，不包含场外交易（如柜台交易）。

2. 大宗交易的条件是什么？

答案：单笔申报数量不低于10万股，或交易金额不低于100万元人民币
解析：满足上述任一条件即可采用大宗交易方式，与交易金额或股数挂钩。

3. 关于大宗交易价格限制表述错误的是？

答案：无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易成交价格应不低于前收盘价的50%（正确应为“不低于前收盘价的70%”）
解析：北交所规定，无涨跌幅限制股票的大宗交易价格需在“前收盘价的70%至130%”之间，或当日已成交的最高/最低价范围内。

二、准入条件与涨跌幅限制

4. 个人投资者开通北交所权限的准入条件是？

答案：申请前20个交易日日均资产不低于50万元，且证券交易经验满24个月以上
解析：资产包括股票、基金、现金等，交易经验以首次开户后参与沪深市场交易的时间为准。

5. 北交所股票涨跌幅限制是？

答案：上市首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅为30%
解析：较沪深主板（10%）和科创板（20%）更宽松，首日波动可能较大，需注意风险。

三、申报数量与异常交易

6. 单笔申报数量的要求是？

答案：最低100股，最高不超过100万股
解析：申报数量需为100股的整数倍，卖出时不足100股需一次性申报（不可分多次卖出）。

7. 股票异常波动的标准是？

答案：连续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到40%
解析：偏离值指股票涨跌幅减去对应指数涨跌幅，达到此标准将被临时停牌并公告核查。

四、临时停牌与交易规则

8. 无涨跌幅限制股票盘中临时停牌的触发条件是？

答案：较开盘价首次上涨或下跌达到30%、60%时，各停牌10分钟
解析：停牌期间可申报或撤销申报，复牌后进行集合竞价，随后进入连续竞价。

9. 以下哪种申报类型北交所不接受？

答案：定价申报
解析：北交所接受限价申报、市价申报（如对手方最优、本方最优等），但不接受“定价申报”。

五、退市与转板规则

10. 北交所股票终止上市后，是否可转入全国股转系统？

答案：是（符合挂牌条件的可转入相应层级）
解析：北交所与新三板（基础层、创新层）形成“转板通道”，退市后仍有流通可能。

核心考点总结

 

类别	关键知识点
准入门槛	50万元资产+24个月交易经验
涨跌幅	首日不限，次日起30%
大宗交易	10万股/100万元（数量或金额满足其一）
申报单位	100股起报，不足100股需一次性卖出
异常波动	3日累计偏离值40%触发停牌

 

以上题目基于北交所《交易规则》及开户测评高频考点整理，实际答题时需以券商最新题库为准。开通权限前建议仔细阅读《北京证券交易所投资者适当性管理办法》，