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证券公司的自营业务不允许（ ）。 A. 使用自有资金 B. 使用筹集的资金 C. 以自己的名义进行 D. 以个人名义进行

更新时间:2026-06-14 07:17:03   栏目: 中华词典

证券公司的自营业务不允许（ ）。 A. 使用自有资金 B. 使用筹集的资金 C. 以自己的名义进行 D. 以个人名义进行

证券公司自营业务的核心监管要求之一是禁止以个人名义开展操作，这一规定在《证券法》及监管指引中被明确强调。根据《证券公司证券自营业务指引》，自营业务必须以证券公司自身名义通过专用席位进行，严禁使用个人名义调入调出资金或提取现金。国信证券曾因使用38个个人账户进行自营交易，被证监会没收违法所得62万元并罚款，成为典型违规案例。

从业务本质看，自营业务是证券公司以自有资金或依法筹集的资金进行投资（选项A、B为合法资金来源），且必须以公司名义操作（选项C合法）。而以个人名义进行交易，会导致资金流向不透明、风险隔离失效，因此被《证券法》第二百零九条列为禁止行为，违者将面临没收违法所得、撤销从业资格等处罚。

这一监管红线的设置，既为防范利益输送和内幕交易，也为确保自营业务的合规性与透明度。实际操作中，账户管理需遵循"专人负责、独立清算"原则，与经纪、资产管理等业务严格分离。你认为个人名义操作可能隐藏哪些更复杂的金融风险？

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